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新三板违规账户清理实施 日均资产低于100万账户被整改
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行业新闻
来源：中国证券网
日期：2015年6月24日
新三板清理违规账户衔枚疾进。多名新三板投资者向上海证券报记者反映，近期收到了券商电话，要求其重新临柜，签署风险揭示书以及承诺函等。据悉，若客户拒不完成，券商还将进一步行动，如限制其买入交易等。某沪上投资者告诉记者，其新三板账户所在的申万宏源证券电话要求其本人携带身份证、100万金融资产证明至营业部，并重新评估风险承受能力，并签署相关风险揭示书。这样的说法也得到在东方证券 、华泰证券等券商开户的投资者的证实。东方证券相关营业部投资顾问告诉记者，公司已启动了对新三板账户持有人的逐一排查。首期是要求账户内日均资产低于100万的客户签署《全国股转系统挂牌公司股票公开转让合格投资者承诺函》以及本人确认并抄写风险揭示内容。“一些资产不足100万的客户，如果开户时500万资金是当日划入、当日划出的，这样的客户属垫资开户的嫌疑较大。如果无法提供相应的资产证明，我们会进一步采取限制其买入交易的权限。”上述东方证券人士表示。对于自查的影响，市场人士普遍认为，新三板市场有望利空出尽。市场人士认为，股转系统严查券商垫资开户，也是为后续相关政策落地、引入非券商做市商、门槛降低等政策出台作铺垫。
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