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监管借助大数据“马甲”账户难遁形

来源：证券时报

日期：2016年8月11日

日前，昌九生化三组关联账户迫于监管压力一一现形。这些账户组或在同一营业部交易，共用同一IP地址，或身份证号相近、姓名相近、地址相近。在相当长的一段时间内，前述账户组有意无意隐匿了一致行动人关系或其他关联关系，直至监管层发函问询，其关联关系才得以暴露。这是大数据监管的典型案例。从监管层发现问题、发函问询，再到昌九生化向相关账户组了解情况并最终披露，不过数日。在大数据监管时代，试图利用“马甲”账户、虚假账户隐匿持股情况或收购情况的难度将大增。当然，投资者试图令账户组中的子账户在表面上完全不存在关系，本身也有不小的难度。一个自然人或机构社会关系越复杂，留下的数据便越多，隐藏关联关系的可能性便越小，让两个或多个无重叠信息的自然人或机构甘当“马甲”代持股份，不是一件容易的事。这给监管留下了一个突破口，有关方面隐藏关联关系，既要考虑操作难度，也要博弈监管，而监管层则通过相关账户组在操作过程中留下的蛛丝马迹逆向推导，将彼此分散的蛛丝马迹汇总成大数据，终会令“马甲”账户遁形难度激增。

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