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强监管推动券商内控完善：预计事中事后监管力度将进一步加大

来源：中国证券报

日期：2016年9月19日

近期，证监会对多家券商作出行政处罚或采取行政监管措施，并对相关券商签字保荐代表人采取证券市场禁入措施，延续了今年以来证券行业日趋严格的监管势头，进一步深化事中事后监管。专家表示，今年以来，证券行业违法违规行为遭惩处力度前所未有，外部监管的严厉施压将推动券商内部风险控制机制完善，事中事后监管持续深化将进一步推进券商等中介机构不断对风控机制进行动态调整和完善，推动证券行业长期健康稳定发展。业内人士表示，中介机构的执业质量直接涉及公众利益，对于资本市场健康发展具有至关重要的作用。预计未来事中事后监管的力度将进一步加大，从而推动中介机构提高执业水准，保障证券市场长期稳定健康发展。

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